上市公司真實、精確、完整、及時披露信息是證券市場康健有序運行的主要根基。財務造假嚴重挑戰信息披露制度的嚴厲性，嚴重破壞市場誠信根基，嚴重毀壞市場信心，嚴重妨害投資者長處，是證券市場毒瘤，必要斷然從嚴從重打擊。梳理發明，從本年9月以來，江西證監局堅定市場化、法治化原則披露行政處罰決意，重拳打擊上市非大樂透特殊號碼上市公司財務造假、欺詐、信息披露等惡性違法行為，用足用好相關控制設法，會合執法資本，強化執法力度，從嚴從重從快追查相關機構和人員的違法責任，加大證券違法違規成本，凈化江西資源市場。
文曾子怡 江南都市報全媒體范晶
昆吾九鼎投資控股股份有限公司：
用房產為子公司擔保置換被凍結資金 子公司耽擱披露信息
2024年12月，昆吾九鼎投資控股539開獎規則股份有限公司向法院申請以江西省南昌市東湖區董家窯路112號紫金城B座31套房產，為下屬子公司昆吾九鼎投資控制有限公司提供擔保，置換昆吾九鼎被凍結的銀行根本賬戶資金4240萬元。截至2024年12月31日，上述用于提供擔保的資產賬面價值為335031萬元，占該公司上一年終經審計凈資產的128%。
對于上述擔保事項，昆吾九鼎應當經董事會審議，并及時推行暫時公告的信息披露義務，但該擔保事項未經董事會審議，也未及時披露，直至2024年4月15日，才在2024年年報中予以披露。昆吾九鼎董事會秘書易凌杰，作為公司信息披露事務具體擔當人，未勤勉盡責，對公司的違規行為負有重要責任。
【處罰】依據《上市公司信息披露控制設法》相關制定，江西證監局決意對昆吾九鼎投資控股股份有限公司及易凌杰采掏出具警示函的行政監管措施，并記入中國證監會誠信檔案。
江西世龍實業股份有限公司：
信息公然耽擱 不夠及時有效
今彩539中獎如何兌換公然信息顯示：2024年11月25日，江西世龍實業股份有限公司時任董事長劉宜云向全體董事發表關于召開第四屆董事會第二十三次會議的告訴，提議于當月30日上午900召開第四屆董事會第二十三次會議。該公司在該次會議未提供并披露董事、監事候選人的詳細資料，違背了《上市公司治理準則》《上市公司股東大會條例》有關制定。同時，該公司在信息公然上耽擱、不夠及時有效，且未及時披露新增暫時提案內容，未披露暫時提案不予提交股東大會審議表決的詳細根據，正當合規性審查以及法律意見書等內容。
【處罰】江西證監局決意對江西世龍實業股份有限公司及涉上述違規行為的3名相關人員采取責令修正的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
中大建設股份有限公司：
與關聯公司發作非經營性資金往來未披露 隱瞞遷移銀行借貸資金
依據江西證監局信息披露：中大建設股份有限公司2024年、2024年與關聯方南昌市中路地產有限公司差別發作非經營性資金往來25600萬元和20240萬元，2024年與關聯方江西中大弘云地產有限公司發作非經營性資金往來35800萬元。而上述非經營性資金往來均未在中大建設股份有限公司《公然發行說明書》中予以披露。
2024年7月27日至8月20日，中大建設股份有限公司將15000萬元借貸資金依次通過關聯方江西令幫貿易有限公司、江西佰騰虹通貿易有限公司轉至公司實際管理人管理的房地產企業中大地產有限公司，用于其繳納地塊保證金。中大建設股份有限公司在回復全國股轉系統第一輪審詢問詢、第二輪審詢問詢及第一次專項問詢、第三次專項問詢時均稱公司不存在將銀行借貸資金遷移到實際管理人管理的房地產開闢企業。此中，問詢回復與事實不符。
【處罰】江西證監局決意對中大建設股份有限公司采掏出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
萬向新元科技股份有限公司：
推遲近兩個月公布公司年度凈利潤為負信息
經江西證監局查明，萬向新元科技股份有限公司于2024年4月29日發表的《2024年年度教導》中，披露公司2024年度歸屬于上市公司股東的凈利潤為-3705082萬元。公司年度凈利潤為負，但該公司遲至2024年3月23日才發表《2024年度業績預報》，其未按制定在2024年1月31日前披露的行為違背了《上市公司信息披露控制設法》相關制定，公司董事長兼總經理朱業勝、財務總監張瑞英對上述違規行為負有責任。
【處罰】依據《上市公司信息披露控制設法》相關制定，江西證監局決意對公司、朱業勝和張瑞英采掏出具警示函六合彩獎金分配規則的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
中航證券有限公司：
私募資管業務存在多項違規
中航證券有限公司在開展私募資管業務時，存在公司資管產品違規介入結構化發債、債券投資買賣管控不嚴、關聯買賣控制流程不完整、人員執業及離職注冊控制不到位等行為。該公司上述違規情境發作時，吳小紅擔任中航證券資產控制部擔當人，康云龍擔任中航證券資今彩539線上投注管業務部擔當人，馬仕東、邢永濤擔任相關資管產品投資經理，四人對此均負有直接責任。
【處罰】依據《證券期貨經營機構私募資產控制業務控制設法》相關制定，江西證監局決意對吳小紅、康云龍、馬仕東、邢永濤采取監管會談的行政監管措施。此中，該公司發作上述違規情境時，王曉峰、陳騰龍各自擔任分管中航證券私募資管業務的高管，二人對此均負有控制責任，江西證監局決意對二人采掏出具警示函的行政監管措施。同時，針對中航證券有限公司相關違法行為，江西證監局對該公司采取責令修正的行政監管措施。
