9月8日盤后，海通證券發表公告稱，于9月7日接收證監會《立案示知書》和《查訪告訴書》。因公司在開展西南藥業股份有限公司財務顧問業務的連續督導工作時期未勤勉盡責，涉嫌老虎機出現機率違法違規，依據證券法等法律律例，證監會決意對公司進行立案并查訪相關場合。海通證券稱，公司將全面配合證監會的相關工作，同時嚴格依照監管要求推行信息披露義務，現在公司的經營場合正常。
本年以來，海通證券多次因合規疑問遭監管點名。8月24日，海通證券接收上海證監局下發的五份罰單，理由系北特科技關聯買賣牽連出的吃角子老虎機攻略討論五位保薦擔當人的履職疑問。
此外，本年3月，海通證券、其子公司海通資管及相關責任人員差別接收證監會出具的行政監管措施決意書。公告顯示，理由系包含有投資顧問、私募顧問、私募資產控制業務在內的多項業務涉嫌違規。本年1月，因存在違背銀行間市場相關自律控制條例的行為，海吃角子老虎機攻略推薦通證老虎機機率說明券及相關子公司差別吃角子老虎機贏錢心得接收買賣商協會出具的《銀行間債券市場自律處分決意書》，并被責令針對事件中曝光出的疑問進行全面深入整改。
海通證券2024年半年報顯示，本年上半年實現營收23471億元，同比上升3195%；歸母凈利潤8170億元，同比上升49%。Wind數據顯示，海通證券上述兩項業績指標均在上市券商中排名前三。然而，在本年5月由證監會對公司治理、合規風控有效的證券公司實行的首批白名單中，屬于行業頭部的海通證券卻意外落選。
