8月18日，中國證券報從多家券商處獲悉，中國證券業協會日前就《證券行業誠信準則》向會員單位征求意見。準則將證券公司、證券投資咨詢公司、證券資信評級公司等行業機構及其工作人員的誠信義務納入調換范圍，定位為行業誠信行為根本規范，在強化機構誠信控制職責的同時，對機構及其工作人員的誠信義務進行全面規范，將誠信由道德層面的約束內化為行業條例層面約束。
中證協表示，對于一些情節嚴重、陰礙惡劣的違法失信行為，僅給予自律措施無法形成有效威懾，對于一些游離于協會條例體系外的違法失信行為，無法及時預防和糾正。因此，需要發揮誠信約束的補強作用，增加違法違規失信成本。
聚焦行業失信疑問
中證協稱，準則作為行業誠信行為根本規范，聚焦市場與投資者迴響強烈的行業失信疑問，緊扣與投資者信賴長處直接相關的行業行為準則，全面蓋住包含有合規、守約、誠信文化等差異層面的誠信要求，從法定義務和約定義務兩個維度，對接納協會自律控制的機構及其工作人員的誠信行為界線和模式提供指引。
此前出臺的《證券從業人員職業道德準則》對證券從業人員職業道德建設提出原則性、倡導性要求，《證券業從業人員執業行為準則》對從業人員應遵循的根本合規要和解職業道德作出相應的制定。為做好條例之間的銜接調和，堅定條例的不同化定位，準則僅提出誠信根本要求，旨在督促率領機構及其工作人員加強誠信意識和誠信自律程度建設，使坦誠守信內化于心、外化于行。
準則明確了行業誠信要求，即吃角子老虎機註冊資訊機構及其工作人員從事證券相關業務時，應當自覺樹立以誠相待、以信為本的理念，依法合規展業、勤勉盡責、言行一致、愛惜信譽、如約踐諾、獨立客觀公平地推行職責和提供服務，自覺抵制違法失信行為。
壓實機構控制責任
中證協表示，經營主體內部的誠信建設是資源市場誠信建設的微觀根基，也是行業誠信監管規范得到遵守的基本組織保障。
準則明確，老虎機遊戲技巧機構蒙受誠信文化建設、誠信從業風險防控主體責任，機構重要擔當人是落實誠信從業控制職責的第一責任人。
準則要求，機構應當在公司人員和業務控制制度中明確制定包含所有業務及各個環節的誠信從業要求，將其納入內部管理體系，創建健全具體有效的事前風險防范、事中管控和事后追責措施和機制，明確董事、監事、高等控制人員及各層級控制人員的誠信文化建設和誠信從業控制責任。
機構應當將員工的誠信狀況納入人事控制體系，從聘任、從業人員登記和后續控制、晉級、提升、離職以及考核、審計、稽核等環節進行嚴格管控；機構在為客戶提供相關證券服務時，應當通過證券期貨市場誠信檔案數據庫查詢客戶誠信檔案；機構應當加強誠信文化建設，每年開展蓋住全體工作吃角子 老虎機 玩法人員的誠信教育宣傳活動，確保工作人員認識誠信從業的相關制定，增強工作人員的誠信意識和誠信理念。
明確協會自律控制職責
中證協表示，準則進一步明確協會的自律控制職責，包含有創建證券行業執業信息庫、實施守信聯盟激勵和失信聯盟懲戒、誠信評估、加強誠信信息的應用、試探創建業務解決信用允諾機制、自律查抄、自律措施實施等。
準則明確，中證協在開展入會、登記、存案、注冊等工作時，將機構及其工作人員的誠信狀況作為參考。中證協依法依規對機構及其工作人員實施聯盟激勵懲戒措施，具體包含有：推動會員單位在等同前提下，在徵求中優先錄用角子老虎機777教學優秀年輕志愿者，為優秀年輕志愿者每年提供一定數目的實習、就業崗位；將失信被執行人信息作為介入首發股票詢價和網下申購業務注冊的參考；對承銷機構承接失信被執行人非公然發行公司債券項目予以關注；對被納入相關失信聯盟懲警戒忘錄的證券從業人員予以關注；依據誠信狀況決意查抄的比例和頻次。
自律查抄方面，協會對機構及其工作人員的誠信從業行為進行監視、查抄，并可在現場查抄中將誠信從業場合納入查抄范圍。協會可依據機構及老虎機賠率說明其工作人員的誠信狀況決意查抄的比例和頻次。
自律措施方面，機構及其工作人員發作違背準則行為的，協會將依據《中國證券業協會自律措施實施設法》的制定，采取會談叮囑等自律控制措施；情節嚴重的，采取行業內通報批駁等規律處分。
