9月14日，*ST德威發表公告稱，接收證監會下發的《行政處罰及市場禁入事先示知書》。
2024年7月，因公司涉嫌信息披露違法違規，證監會對*ST德威進行立案查訪。最新下發的示知書顯示，*ST德威涉嫌存在定期教導虛假紀錄、掩蓋關聯方資金占用事項等重大疑問。
據查訪，涉案時期，德威投資集團有限公司是*ST德威吃角子老虎機贏錢案例控股股東，周建明為實際管理人。蘇州菲爾普斯國際貿易有限公司人員和財務受德威投資及周建明管理，周建明自認菲爾普斯是其管理的資金平臺。蘇州乾威電氣實業有限公司是德威投資管理的資金平臺。蘇州德超制冷配件有限公司、蘇州伊泰諾科技服務有限公司為德威投資100%控股子公司。
基于此，菲爾普斯、蘇州乾威、德超制冷、伊泰諾被認定為*ST德威的關聯法人。
首要，示知書指稱老虎機遊戲評價，*ST德威2024年年報、2024年年報和2024年半年報信息披露存在虛假紀錄。
據公告，為掩蓋關聯方資金占用，*ST德威在《2024年年度教導》虛增65億元左右銀行承兌匯票，占當期總資產的1533%，未如實披露392億元銀行入款受限場合，占當期總資產的922%。*ST德威在《2024年年度教導》虛增11億元左右商務承兌匯票，占當期總資產的3310%。*ST德威在《2024年半年度教導》虛增11億元左右應收票據，占當期總資產的3337%。
其次，查訪認定*ST德威2024年年報、2024年年報和2024年半年報存在重大漏掉，關聯采購事項、關聯方資金占用事項、為關聯方提供擔保事項、重大訴訟事項的信息披露皆存在重大漏掉。
具體來看吃角子老虎機贏錢，在關聯采購事項方面，2024年，*ST德威與供給商菲爾普斯的關聯買賣金額為238億元，該買賣金額占當期經審計凈資產的1442%。按制定角子老虎機技巧經驗，*ST德威應當在相關定期教導中披露該關聯買賣場合。*ST德威在《2024年年度教導》中未披露該事項，相關教導存在重大漏掉。
在關聯方資金占用事項上，2024年12月31日，關聯方菲爾普斯資金占用余額為795億元。2024年12月31日，關聯方菲爾普斯資金占用余額為969億元。截至2024年7月8日，關聯方菲爾普斯資金占用余額為978億元。*ST德威在《2024年年度教導》《2024年年度教導》《2024年半年度教導》中未披露該事項，相關教導存在重大漏掉。
監管部分擬決意：對*ST德威責令修正，給予警告，并處以200萬元罰款；對周建明給予警告，并處以450萬元罰款；對時任財務總監陸仁芳給予警告，并處以30萬元罰款。
證監會以為，周建明作為*ST德威實際管理人，組織、指使從事前述信息披露違法行為，涉案時間長、涉及金額大，情節嚴重，根據相關制定，擬拉霸機 程式決意對周建明采取5年證券市場禁入措施。
